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典型案例

“投资者保护·明规则、识风险”案例——黑嘴“专家”莫轻信 小心荐股有套路

目前,不少财经频道都会在黄金时间段播出股票投资节目,邀请证券分析专家和观众交流股票投资技巧和经验,提醒投资者规避防范市场风险。股票投资节目本应是投资者教育的沃土,而证券咨询行业的个别不法分子,却利用投资者的信赖,推荐、炒作自己预先持有的股票,待不明真相的投资者买进后,自己在高位套现离场,从而使盲目跟风投资者在高位套牢。

  朱某,2010年8月至2014年8月期间,担任某证券公司营业部经纪人,持有证券经纪人证书,从事股票经纪业务,具有一定的证券投资知识。2013年3月至2014年8月,朱某在某财经频道股票投资栏目担任股票分析嘉宾,面对电视前的众多投资者,朱某不进行正面的投资者教育,反而干起黑嘴的勾当。

  朱某直接操控其父亲、母亲、祖母的股票账户,先当天提前买入A股票。当晚,在股票投资栏目中,朱某直接点名A股票名称,详细描述股票特征,对股票进行正面评价,鼓动、暗示投资者买进。一些中小投资者对电视节目专家的分析深信不疑,第二个交易日上午一开盘,便听从朱某建议跟风进场。朱某则在电视栏目公开荐股后的几个交易日内,将股票全部卖出为自己牟利。

  朱某以此手段操纵A股多只股票,严重侵害了中小投资者合法权益,扰乱了证券市场的正常秩序。上述行为违反了《证券法》第七十七条禁止以其他手段操纵证券市场的规定,同时朱某也违反了《证券法》第四十三条证券从业人员禁止买卖股票的规定。依据《证券法》第一百九十九条和第二百零三条的规定,朱某被依法没收违法所得,并处以1358万余元的罚款。

独立思考决策才是投资者立足证券市场的投资策略。投资者尤其是中小投资者在投资过程中,要保持平常心,多学习、多观察、多思考,专家的意见可以借鉴参考,但切忌盲目听从,不做分析而跟风投资。特别是对那些通过电视、微博、博客等渠道推荐个股、预测点位、预估涨停板等情况,一定要擦亮慧眼保持警惕,客观分析专家投资建议,有自己的主观判断,避免落入不法者的圈套。

(来源:证监会官网)

 

三类荐股行为不可信,投资者需警惕

证监会提醒投资者要警惕非法荐股,这类非法活动的特点如下:

一是不法分子通过微信(公众号、朋友圈、添加好友)、微博、论坛、股吧、QQ等,以“大数据诊股”“推荐黑马”“专家一对一指导”“无收益不收费”等夸张性宣传术语,或者鼓吹过往炒股“业绩”,招揽会员或者客户;

二是投资者加入微信群、QQ群、网络直播室后,有自称“老师”“专家”“股神”“老法师”的人,以传授炒股经验、培训炒股技巧为名,实际上向投资者非法荐股,以获得“打赏费”“培训费”或者收取收益分成等方式牟利,也有的不法分子先免费推荐股票,然后借机邀请投资者加入“内部VIP群”或“VIP直播室”,宣称有更专业的“老师”提供更高端的服务,并以各种名目收取高额服务费;

三是有一些不法分子以“荐股”为名,实际从事其他违法犯罪活动,如利用微信群、QQ群、网络直播室等实时喊单,指挥投资者同时买卖股票,涉嫌操纵市场,或者诱骗投资者参与现货交易(贵金属、艺术品、邮币卡等)或境外期货交易,牟取非法利益。这些非法活动花样繁多,欺骗性强,而不法分子往往无固定经营场所,流窜作案,有的甚至藏身境外,严重损害投资者利益和证券市场正常秩序。

根据《证券法》《期货交易管理条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等法律法规规定,从事证券、期货投资咨询业务,必须依法取得中国证监会的业务许可;未经中国证监会许可,任何单位和个人均不得从事证券、期货投资咨询业务。请投资者选择合法证券期货经营机构,获取相关投资咨询服务,对各类“荐股”活动保持高度警惕,远离“非法荐股”活动,以免遭受财产损失。合法证券期货经营机构名单可在中国证监会、中国证券业协会、中国期货业协会网站查询。

证监会提醒各互联网运营机构,根据《网络安全法》有关规定,网络运营者应当依法采取技术措施和其他必要措施,防范网络违法犯罪活动;加强对其用户发布的信息的管理,发现法律、行政法规禁止发布或传输的信息的,应当立即停止传输该信息,采取消除等处置措施,防止信息扩散。互联网运营机构要增强法律意识和风险意识,加强前端审查和实时监控,及时清理封堵“非法荐股”信息,从事“非法荐股”活动或为“非法荐股”活动提供便利将承担相应的法律责任。

(来源:券商中国微信公众号)

 

“杀猪盘”又来了!上市公司盘中发警示,此前已有股票闪崩5跌停

天上不会掉馅饼,牛市更要当心“杀猪盘”。随着股市持续升温,不法分子开始蠢蠢欲动。如果有人打着“大师”、“股神”的幌子,在网络上荐股并承诺有高额回报,那么你要小心了,这很有可能是不法分子精心包装的骗局。

日前,不少投资者反映,市场上有不法分子通过社交网络平台非法荐股,涉及原尚股份、盛洋科技、济民制药等多只股票,很多股民在高额回报、内幕消息等话术的诱惑下,误入“杀猪盘”,损失惨重。

2020年7月14日上午,原尚股份在互动平台回复投资者提问时表示,市场上存在一些人利用微信群、QQ 群及直播间推荐股票的情况。公司提醒投资者注意风险、审慎投资。

从该股近期表现来看,自7月1日起,原尚股份曾连续7个交易日拉升,区间涨幅超过接近23%。不过,7月10日,该股突遭当头一棒,以接近涨停价开盘后放量急跌,盘中最大振幅一度超过15%,全天交易量达到2.91亿元,这一交易量几乎与前7个交易日的成交量相当。

记者注意到,在此次公司回应投资者“杀猪盘”提问前,就有不少被套的股民在股吧表达了对“做庄者”的愤怒。这些股民的遭遇类似,大多是经所谓“私募老师”或“专家”推荐,在高位接盘了该股。

原尚股份投资者的遭遇并不是个案。此前,济民制药、盛洋科技等多股的投资者都曾曝出被网络黑嘴做庄坑骗的案例。

20206月11日,有数百名投资者在看了网络直播黑嘴荐股后,买入了股价“高高在上”的济民制药,结果从第二天开始,连吃了四个跌停,这些股民少的损失几千元,多的损失两三百万元。推荐这只股票的黑嘴团队,包括第一牛散俱乐部、谈金论股、秦牛俱乐部等十余个。

据了解,投资者受非法网络荐股误导买入济民制药后,普遍亏损在33%左右。此外,济民制药庄家的出货方法还涉嫌盗取投资者的股票账户。今年4月,就有股民发现自己账户被盗号,手里的股票莫名被全部清仓买进济民制药,而在第二天,济民制药直接跌停。

类似的一幕也在盛洋科技上演,今年6月3日开盘后,盛洋科技成交量突然放大,其股价两次冲涨停均未成功,在午后快要收盘的时候,该股突然闪崩跌停。盘后数据显示,盛洋科技全天换手率高达30.67%,振幅高达18%,成交金额为16.78亿元。此后,该股又连续收获4个一字跌停板。

在盛洋科技跌停收盘之后,就有股民爆料表示:近日微信群中莫名出现了一些股票投资高手,每天分享股票操作经验。一段时间后,群主鼓动群成员买入盛洋科技,在散户集体买入后,股票出现暴跌。此后,投资者被群主踢出微信群并拉黑,损失无法挽回。

对于近期出现的非法荐股案件,监管部门将持续保持高压打击态势。

6月19日,证监会发布消息提醒投资者,近日,媒体报道个别股票有“大V”配合“庄家”出货,忽悠式荐股,投资者接盘后股价暴跌,损失惨重,在此郑重提醒广大投资者,天下没有免费的午餐,所谓的“庄家”“大V”们热心荐股必有所图,请务必提高警惕,保持理性投资心态,以免上当受骗。

新证券法中明确规定,从事证券投资咨询服务业务,应当经国务院证券监督管理机构核准;未经核准,不得为证券的交易及相关活动提供服务。从事其他证券服务业务,应当报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案。

(来源:中国证券报